Perfil De Abogado

Por más de 18 años, Joe se ha especializado en los complejos litigios de títulos de inversión. Antes de sumarse a la empresa, trabajó para la Comisión de Valores y Bolsa de los EE.UU. (U.S. Securities & Exchange Commission) en la división de Cumplimiento. Fue Administrador Regional Asistente en la Región Fort Worth de la SEC, donde supervisó y dirigió todas las operaciones, incluyendo litigios, para la oficina de Houston de la SEC. Durante su trabajo con la SEC, Joe estuvo a cargo de la presentación y conclusión exitosa de más de 18 demandas civiles federales. Gracias a esta extensa experiencia en litigios para la SEC, Joe adquirió un profundo conocimiento sobre las leyes federales sobre valores, así como también experiencia de primera mano en las operaciones regulatorias y de aplicación de las leyes de la SEC y otras agencias regulatorias.

Joe es miembro del Securities Practice Group de la firma, y, como tal representa a clientes tanto en la defensa como en la presentación de causas civiles federales relacionadas con valores y cuestiones corporativas, tanto federales como estatales, cubriendo toda la gama de los modernos litigios por valores, incluyendo demandas colectivas bajo la ley vigente, y causas de inversionistas por valores y afines.

Casos

• SEC v. Florafax International, Inc., et al., (W.D.Okla.), compañía p?blica, acusada de haber participado en prácticas contables inapropiadas y de presentar informes falsos, o engañosos en cuestiones de importancia a la SEC en los formularios 10-K y 10-Q, sujeta a restricción judicial y obligada a presentar informes enmendados a la SEC, con estados financieros corregidos, y a establecer y mantener un Comité Auditor; su director ejecutivo fue sancionado y se le ordenó que devolviera su compensación, prohibiéndole fungir como funcionario o director; el director financiero también fue sancionado.
• SEC v. Johnson, (N.D. Tex.) (tesorero asistente de compañía p?blica acusado de de realizar transacciones como iniciado, fue sometido a restricción judicial y se le exigió devolver el beneficio de las transacciones)
• SEC v. ALIC Corporation, et al., (W.D. La.) (Orden de Restricción Temporal y congelamiento de activos otorgado contra compañía tenedora de seguros, sus dos filiales aseguradoras, y sus cuatro directivos principales por cometer un fraude por valor de $17 millones de dólares a nivel nacional que comprendía títulos no registrados, incluyendo anualidades; se obtuvo una total compensación civil y los individuos demandados fueron posteriormente sentenciados y encarcelados)
• SEC v. Continental Excalibur Corp., et al., (W.D.Tex.) y SEC v. Sparkman, et al., (S.D.Tex.) (orden judicial y otorgamiento de petición, incluyendo la prohibición contra Sparkman, de ejercer como funcionario o director, obtenida en cada uno de los casos anteriores en los cuales se alegó que el Director Ejecutivo de las compañías p?blicas había realizado transacciones por su cuenta, obteniendo remuneración en perjuicio de los accionistas, y haciendo que los informes periódicos de la compañía a la SEC y los estados financieros incluidos en los mismos contuvieran falsedades significativas)
• SEC v. American Energy Group, Ltd., et. al. (S.D.Tex.); se acusó a esta compañía p?blica y a su Director Ejecutivo de haber presentado informes periódicos falsos a la SEC, y de haber emitido informes de prensa falsos y engañosos al p?blico inversionista, causando el aumento sustancial de las acciones comunes de la compañía como consecuencia de dicha información falsa; se expidió una prohibición judicial permanente contra la compañía y el Director Ejecutivo, y se le exigió a la compañía que estableciera un Comité de Información para revisar toda información p?blica emitida por la compañía en el futuro, imponiéndose además una sanción monetaria civil contra el Director Ejecutivo)

Actividades y Asociaciones

• Miembro, Colegio Estadounidense de Abogados, Sección de Derecho Comercial (Business Law Section)
• Miembro, Colegio Estatal de Texas, Derecho Comercial, Asesor Legal Social y Sección de Resolución Alternativa de Disputas

Antecedentes Educativos y Profesionales

• Schirrmeister Diaz-Arrastia Brem LLP, Houston (2004-presente)
• Schirrmeister Ajamie, L.L.P., Houston (200l-2003)
• U.S. Securities and Exchange Commission (1982-1999)
• Georgetown University (J.D. 1982)
• University of Houston (B.S. 1979)

Correo Electrónico: jmatta@www.sdablaw.com